Дотримання галузевих стандартів відповідності, таких як SOC 2, стало вирішальним для бізнесу в цю епоху ризиків безпеки та конфіденційності.
З цифровою трансформацією потреба в програмах, розміщених у хмарі, зросла в рази.
Але зберігання даних в Інтернеті пов’язане з ризиками, оскільки зловмисники винаходять нові способи виявлення лазівок у безпеці хмарної інфраструктури та отримання доступу до даних.
Ось чому існує необхідність захищати ваші дані, особливо для компаній, які обробляють фінансові та конфіденційні дані клієнтів.
Якщо ви відповідаєте правилам SOC 2, ви можете краще захистити свої дані, одночасно зменшуючи ризики витоку даних.
У цій статті я розповім про те, що таке відповідність SOC 2, і познайомлю вас із повним контрольним списком відповідності SOC 2, який допоможе вам підготуватися до перевірок.
Давайте розпочнемо!
Що таке відповідність SOC 2?
Керується та розроблено Американським інститутом дипломованих бухгалтерів (AICPA), відповідність SOC 2 є добровільним стандартом відповідності, призначеним для організацій, що надають послуги.
Системний і організаційний контроль (SOC) 2 складається з набору вказівок, яких організації повинні дотримуватися, щоб продемонструвати свою відповідність тому, як вони керують даними своїх клієнтів. І щоб підтвердити відповідність, вони повинні складати необхідні звіти під час аудитів.
SOC2 базується на критеріях Trust Services – безпека, конфіденційність, конфіденційність, цілісність обробки та доступність їх хмарного середовища. Таким чином, кожна організація, яка прагне відповідати цьому стандарту, повинна впроваджувати певні процедури та засоби контролю послуг, щоб забезпечити дотримання цих критеріїв.
Крім того, SOC 2 гарантує, що компанії дотримуються найкращих практик щодо захисту даних і належного поводження з ними. Організації, які відповідають стандарту SOC 2, можуть показати своїм клієнтам, як вони дотримуються найкращих галузевих стандартів безпеки для захисту даних клієнтів. Таким чином клієнти можуть бути впевнені, що їхні дані захищені організацією.
Щоб продемонструвати, що певна організація відповідає вимогам SOC 2, вони вибирають аудит відповідності SOC 2. Коли вони успішно проходять аудит відповідності SOC 2, вони використовують звіт, щоб продемонструвати, що вони використовують найкращі практики та засоби контролю для захисту даних клієнтів.
Організації, що належать до сфери фінансів, охорони здоров’я, освіти та електронної комерції, суворо дотримуються вимог SOC 2, щоб захистити свої дані. Незважаючи на те, що відповідність вимогам SOC 2 є дорогим і трудомістким процесом регулювання, він відіграє важливу роль у збереженні довіри клієнтів і забезпеченні безпеки та конфіденційності даних.
Однак, коли мова заходить про підготовку до аудиту та підтвердження того, що бізнес відповідає вимогам SOC 2, ви можете скористатися контрольним списком відповідності SOC 2.
Важливість дотримання SOC 2 для бізнесу
Сьогодні клієнти стали більш чутливими до того, як вони діляться своєю особистою та фінансовою інформацією, дивлячись на нестримні кібератаки.
Таким чином, для організацій, особливо для тих, хто використовує хмарні сервіси, стало важливим завоювати довіру своїх клієнтів, дотримуючись вимог SOC 2. Ось деякі з основних причин, чому для вашої організації важливо дотримуватися вимог SOC 2.
Чіткіша політика безпеки
Коли ваш бізнес досягає відповідності вимогам SOC 2, це допомагає їм надавати детальну політику безпеки своїм клієнтам. Це також дозволяє їм продемонструвати, що вони повністю відповідають стандарту SOC 2 і використовують найкращі практики для захисту даних своїх клієнтів.
Ефективне управління ризиками
Якщо виникне проблема з безпекою даних, вам стане легше ефективно впоратися з ситуацією. Процес відповідності SOC 2 гарантує, що ваша організація зможе впоратися з такою ситуацією. Усі процедури в надзвичайних ситуаціях чітко пояснюються, і співробітники можуть виконувати всі кроки процедури для забезпечення безпеки даних.
Завоювання довіри нових клієнтів
Завдяки відповідності SOC 2 у вашому бізнесі це допоможе вам завоювати довіру потенційних клієнтів. Коли ваші потенційні клієнти переглядають вашу бізнес-пропозицію, відповідність SOC 2 покаже їм, що ви вважаєте безпеку даних важливим аспектом бізнесу. Крім того, це демонструє, що ви здатні впоратися з усіма їхніми очікуваннями та вимогами відповідності.
Ефективно відповідайте на всі анкети
Для вашого бізнесу вкрай важливо забезпечити відповідність вимогам SOC 2, оскільки це допоможе вам ефективно відповідати на всі анкети безпеки від клієнтів. Якщо ваш клієнт чи замовник має будь-які анкети щодо безпеки даних та ІТ для вашого бізнесу, ви можете ефективно відповісти на них, надавши всі документи, які у вас є з аудиту SOC 2.
Повний спокій
Відповідність SOC 2 дасть вам повний спокій, що ваш бізнес відповідає всім необхідним стандартам для захисту даних ваших клієнтів. Коли ви досягнете відповідності, ви можете бути впевнені, що всі засоби безпеки для захисту даних працюють ефективно.
Належна документація
Відповідність SOC 2 вимагає від вас повної та точної документації безпеки. Ця документація може бути використана організацією не лише для проходження аудиту SOC 2, але й для того, щоб допомогти співробітникам дізнатися про вимоги вашої організації щодо підтримки оптимальної безпеки. Документація також показує цілісність вашої організації та перевірку кожного засобу безпеки.
Контрольний список відповідності SOC 2
Надзвичайно важливо належним чином підготувати вашу організацію до відповідності вимогам SOC 2, щоб ви могли з відзнакою пройти цей стандарт.
Незважаючи на те, що AICPA не надає жодного офіційного контрольного списку відповідності SOC 2, є деякі добре відомі кроки, які допомогли багатьом організаціям прийняти стандарт відповідності. Отже, ось контрольний список відповідності SOC 2, якого ви повинні дотримуватися, щоб підготуватися до аудиту.
#1. Визначення вашої мети
Ваше перше завдання перед початком роботи над відповідністю SOC 2 — визначити мету або вимоги до звіту SOC 2. Ви повинні визначити основну мету вашої вимоги для досягнення відповідності SOC 2.
Незалежно від того, чи хочете ви покращити свою безпеку чи отримати перевагу над конкурентами, вам слід правильно вибрати ціль. Навіть якщо ваші клієнти не висувають жодних вимог, найкраще дотримуватися вимог, щоб захистити дані клієнтів. Крім того, це допоможе вам залучити нових клієнтів, які перевіряють підхід компанії до безпеки.
#2. Визначте тип звіту SOC 2
На цьому кроці визначте тип звіту SOC 2, який вам потрібен, оскільки вони доступні у варіантах типу 1 і типу 2. Залежно від ваших потреб у безпеці, вимог замовника або бізнес-процесів виберіть тип звіту SOC 2.
- Звіт SOC 2 типу 1 демонструє, що всі ваші засоби внутрішнього контролю ефективно задовольняють вимоги контрольного списку SOC 2 на той конкретний час аудиту. Під час аудиту типу 1 аудитори належним чином оцінюють усі ваші засоби контролю, політику та процедури, щоб визначити, що ваші засоби контролю розроблені відповідно до критеріїв SOC 2.
- Звіт SOC 2 типу 2 визначає, що всі ваші засоби внутрішнього контролю працюють ефективно протягом певного періоду часу, щоб відповідати всім застосовним критеріям SOC 2. Це суворий процес оцінки, коли аудитор не тільки перевіряє, чи належним чином розроблені засоби контролю, але й оцінює, чи вони працюють ефективно.
#3.Визначте свій обсяг
Визначення обсягу вашого аудиту SOC 2 – це життєво важливий контрольний список, про який ви повинні пам’ятати. Коли ви визначаєте обсяг, це показує ваші глибокі знання щодо безпеки даних вашої організації. Визначаючи обсяг вашого аудиту, ви повинні вибрати правильний TSC, який застосовний до типу даних, які зберігає ваша компанія або здійснює операції.
Безпека як TSC є обов’язковою, оскільки вона визначає, що всі дані клієнтів мають бути захищені від несанкціонованого використання.
- Якщо вашому клієнту потрібна впевненість щодо доступності інформації та системи для його роботи, ви можете визначити обсяг свого аудиту, вибравши «Доступність».
- Якщо ви зберігаєте конфіденційну інформацію ваших клієнтів або маєте угоди про нерозголошення, тоді вам слід вибрати «Конфіденційність» як TSC. Це гарантує, що ці дані будуть повністю захищені для досягнення мети вашого клієнта.
- Визначаючи обсяг, ви також можете додати «Конфіденційність», якщо ви маєте справу з великою кількістю особистої інформації ваших клієнтів для ділових операцій.
- Якщо ви обробляєте та авторизуєте багато життєво важливих операцій клієнта, таких як розрахунок заробітної плати та фінансовий документообіг, тоді вам слід вибрати «Цілісність обробки» в області.
Визначаючи область застосування, не обов’язково включати всі п’ять TSC. Загалом «Доступність» і «Конфіденційність» здебільшого включені разом із «Безпекою».
#4. Проведення внутрішньої оцінки ризиків
Одним із важливих контрольних списків для вашого шляху дотримання вимог SOC 2 є проведення внутрішнього зменшення та оцінки ризиків. Виконуючи оцінку, ви повинні звернути увагу на ризики, пов’язані з розташуванням, найкращими методами захисту інформації та зростанням. Далі перелічіть ці ризики через потенційну вразливість і загрози.
Після оцінки ви повинні застосувати всі необхідні засоби контролю безпеки або заходи для усунення цих ризиків відповідно до контрольного списку SOC 2. Однак, якщо під час процесу оцінки ризиків станеться будь-який промах або помилка, це може призвести до вразливості, яка може серйозно перешкодити вашому процесу відповідності SOC 2.
#5. Виконайте аналіз прогалин і виправлення
На цьому етапі проведіть аналіз прогалин, оцінивши всі практики та процедури вашого бізнесу. Аналізуючи їх, ви повинні порівняти їхню відповідність із контрольним списком відповідності SOC 2 і стандартною галузевою практикою.
Виконуючи аналіз, ви можете визначити елементи керування, політики та процедури, які вже використовує ваша організація, і перевірити, наскільки вони відповідають вимогам SOC 2. Було б корисно, якби ви негайно усунули прогалини за допомогою нових або модифікованих елементів керування, які можуть виникнути під час аналізу прогалин.
Крім того, вам також може знадобитися змінити робочий процес і створити нову контрольну документацію для усунення прогалин. Ви повинні включити рейтинг ризику, щоб ви могли виправити прогалину відповідно до пріоритету.
Переконайтеся, що ви зберігаєте всі звіти про журнали, знімки екрана, а також процеси та процедури безпеки як докази, які вам потрібно буде надати як доказ дотримання вимог SOC 2.
#6. Розгорніть елементи керування, що відповідають сцені
Залежно від TSC ви вибираєте, вирівнюєте та встановлюєте елементи керування для створення звітів про те, як ваша організація забезпечує відповідність SOC 2. Ви повинні встановити засоби внутрішнього контролю для кожного критерію TSC, який ви обираєте під час визначення обсягу.
Крім того, вам потрібно буде розгорнути ці внутрішні засоби контролю за допомогою політик і процедур, які відповідають усім критеріям TSC. Впроваджуючи внутрішній контроль, переконайтеся, що він відповідає етапу. Хоча різні організації можуть запроваджувати різні засоби внутрішнього контролю, усі вони відповідають критеріям SOC 2.
Наприклад, організація розгортає брандмауер для безпеки, тоді як деякі інші організації можуть застосовувати двофакторну автентифікацію.
#7. Оцінити готовність
Виконайте оцінку готовності вашої системи за допомогою аудитора, який може бути з вашої компанії або незалежного підрядника. Аудитор допоможе вам визначити, чи відповідає ваш бізнес усім мінімальним вимогам SOC 2, перш ніж ви підете на остаточний аудит.
Під час оцінювання ви повинні зосередитися на контрольній матриці, аудиторській документації, співпраці з клієнтом та аналізі прогалин. Після завершення оцінки аудитор надає свій звіт.
На основі звіту ви повинні внести необхідні зміни та усунути всі проблеми та прогалини шляхом переналаштування. Це допоможе вам створити звіт, який покращить ваші шанси на досягнення відповідності SOC 2.
#8.Проведіть аудит SOC 2
Ось і завершальна частина. Вам потрібно буде найняти сертифікованого аудитора, який проведе аудит SOC 2 і надасть звіт. Завжди краще найняти аудитора, який має досвід і відомий у проведенні аудиту вашого типу бізнесу. Процес аудиту не тільки вимагає великих початкових витрат, але й займе багато часу.
Аудит SOC 2 типу 1 може закінчитися швидко, але аудит SOC 2 типу 2 може тривати від одного до шести місяців.
- Аудит типу 1 не передбачає жодного періоду моніторингу, а аудитор лише надає знімок усіх перевірок і систем вашої хмарної інфраструктури на відповідність вимогам SOC 2.
- Час завершення аудиту типу 2 значною мірою залежить від питання, яке поставить аудитор, наявності звітів і кількості необхідних виправлень. Однак, як правило, перевірки типу 2 займають щонайменше три місяці для моніторингу.
Протягом цього періоду вам доведеться постійно підтримувати зв’язок зі своїм аудитором, оскільки ви будете надавати докази, відповідати на всі їхні запитання та знаходити всі невідповідності. Саме тому багато клієнтів шукають звіти SOC 2 типу 2, оскільки вони надають детальний звіт про контроль вашої інфраструктури та ефективність заходів безпеки.
#10.Постійний моніторинг
Після завершення аудиту SOC 2 і отримання звіту про відповідність вимогам SOC 2 не варто зупинятися на досягнутому. Це лише початок вашого шляху до відповідності, і ви повинні здійснювати постійний моніторинг, щоб забезпечити безперервне дотримання вимог SOC 2 і підтримувати безпеку та конфіденційність даних.
Впроваджуючи ефективний безперервний процес моніторингу, ви повинні переконатися, що він масштабований і не перешкоджає продуктивності, легко збирає докази та надає сповіщення, коли контроль не розгорнуто.
Висновок
Дотримуватися таких нормативних актів, як SOC 2, стало необхідністю для компаній, постачальників SaaS та організацій, які працюють із хмарними службами. Це допомагає їм ефективно керувати та захищати клієнтські та бізнес-дані.
Досягнення відповідності SOC 2 для вашої організації є складним, але вкрай необхідним завданням. Це вимагає від вас постійного моніторингу елементів керування та систем. Це не тільки дає вам перевагу над вашими конкурентами, але й забезпечує безпеку даних і гарантію конфіденційності для клієнтів і клієнтів.
Хоча AICPA не надає жодного офіційного контрольного списку відповідності SOC 2, наведений вище контрольний список відповідності SOC 2, який я згадав вище, допоможе вам підготуватися до SOC 2 і збільшить ваші шанси на успіх.
Ви також можете прочитати про відповідність SOC 1 проти SOC 2 проти SOC 3.