В епоху підвищених ризиків для безпеки та конфіденційності, дотримання галузевих стандартів, таких як SOC 2, набуває критичного значення для бізнесу.
Зі зростанням цифрової трансформації, потреба у хмарних рішеннях значно зросла.
Однак, зберігання даних в інтернеті несе в собі певні ризики, оскільки зловмисники постійно вдосконалюють методи виявлення слабких місць у хмарній інфраструктурі та отримання доступу до конфіденційної інформації.
Саме тому виникає нагальна потреба у захисті ваших даних, особливо для компаній, які обробляють фінансову інформацію та конфіденційні дані клієнтів.
Відповідність вимогам SOC 2 дозволяє надійніше захистити ваші дані та мінімізувати ризики витоку інформації.
У цій статті ми розглянемо, що саме означає відповідність SOC 2, і надамо повний перелік дій для підготовки до аудиту.
Розпочнімо!
Що таке відповідність стандарту SOC 2?
Стандарт SOC 2, розроблений Американським інститутом сертифікованих бухгалтерів (AICPA), є добровільним стандартом відповідності для організацій, що надають послуги.
Системний та організаційний контроль (SOC) 2 – це набір керівних принципів, яких організації повинні дотримуватися, щоб продемонструвати свою здатність ефективно керувати даними клієнтів. Для підтвердження відповідності потрібно проходити аудит та надавати відповідні звіти.
SOC 2 базується на критеріях Trust Services, включаючи безпеку, конфіденційність, приватність, цілісність обробки та доступність хмарного середовища. Організації, які прагнуть відповідати цьому стандарту, повинні запровадити певні процедури та засоби контролю, щоб забезпечити відповідність цим критеріям.
SOC 2 гарантує дотримання компаніями передових практик захисту даних та їх належної обробки. Організації, що відповідають SOC 2, демонструють своїм клієнтам, що дотримуються високих галузевих стандартів безпеки для захисту їхніх даних. Це забезпечує клієнтам впевненість у безпеці їхньої інформації.
Для підтвердження відповідності стандарту SOC 2, організації проходять відповідний аудит. Успішне проходження аудиту підтверджується звітом, який демонструє використання передових практик та засобів контролю для захисту даних клієнтів.
Організації, що працюють у сферах фінансів, охорони здоров’я, освіти та електронної комерції, ретельно дотримуються вимог SOC 2 для забезпечення безпеки своїх даних. Хоча відповідність SOC 2 є дорогим та ресурсомістким процесом, він відіграє важливу роль у збереженні довіри клієнтів та забезпеченні безпеки та конфіденційності даних.
Для успішної підготовки до аудиту та підтвердження відповідності SOC 2, організації можуть використовувати спеціальний контрольний список.
Чому дотримання SOC 2 є важливим для бізнесу
Сьогодні клієнти стали більш обережними щодо надання своєї особистої та фінансової інформації, зважаючи на зростаючу кількість кібератак.
Тому для організацій, особливо тих, що використовують хмарні сервіси, надзвичайно важливо завоювати довіру своїх клієнтів, дотримуючись вимог SOC 2. Ось кілька основних причин, чому відповідність SOC 2 є важливою для вашої організації.
Прозора політика безпеки
Відповідність SOC 2 дозволяє вашому бізнесу надати клієнтам детальну політику безпеки. Це демонструє повну відповідність стандарту SOC 2 та використання передових практик для захисту їхніх даних.
Ефективне управління ризиками
У випадку інциденту з безпекою даних, організація, що відповідає SOC 2, здатна ефективно впоратися з ситуацією. Процес відповідності передбачає чітко визначені процедури реагування на надзвичайні ситуації, що допомагає співробітникам правильно реагувати для забезпечення безпеки даних.
Завоювання довіри нових клієнтів
Наявність відповідності SOC 2 підвищує довіру потенційних клієнтів. Коли клієнти розглядають вашу пропозицію, відповідність SOC 2 підтверджує, що безпека даних є важливим пріоритетом для вашого бізнесу. Це також свідчить про вашу здатність відповідати їхнім очікуванням та вимогам щодо відповідності.
Оперативні відповіді на запити
Забезпечення відповідності SOC 2 дозволяє ефективно відповідати на запити клієнтів щодо безпеки даних. Наявність документів, отриманих під час аудиту SOC 2, спрощує процес надання інформації про заходи безпеки вашого бізнесу.
Повний спокій
Відповідність SOC 2 гарантує, що ваш бізнес відповідає всім необхідним стандартам для захисту даних клієнтів. Ви можете бути впевнені в ефективності всіх впроваджених заходів безпеки.
Належна документація
Відповідність SOC 2 вимагає ведення повної та точної документації з безпеки. Ця документація є необхідною для успішного проходження аудиту SOC 2, а також для навчання співробітників вимогам щодо підтримки оптимального рівня безпеки. Документація також підтверджує цілісність організації та ефективність кожного засобу безпеки.
Контрольний список відповідності SOC 2
Для успішного проходження аудиту SOC 2 необхідно ретельно підготувати організацію до цього стандарту.
Хоча AICPA не надає офіційного контрольного списку відповідності SOC 2, існують загальновідомі кроки, які допомогли багатьом організаціям досягти відповідності. Ось контрольний список, який допоможе вам підготуватися до аудиту.
#1. Визначення мети
Першим кроком є чітке визначення мети або вимог до звіту SOC 2. Вам потрібно визначити основну причину, чому ви прагнете досягти відповідності SOC 2.
Визначте, чи це покращення безпеки, чи отримання конкурентної переваги. Навіть за відсутності вимог клієнтів, дотримання вимог SOC 2 є важливим для захисту даних клієнтів та залучення нових клієнтів, які цінують безпеку.
#2. Визначення типу звіту SOC 2
Визначте, який саме тип звіту SOC 2 вам потрібен: тип 1 або тип 2. Ваш вибір має залежати від ваших потреб у безпеці, вимог клієнтів та бізнес-процесів.
- Звіт SOC 2 типу 1 підтверджує, що ваші внутрішні засоби контролю ефективно виконують вимоги SOC 2 на момент аудиту. Під час аудиту типу 1, аудитори оцінюють засоби контролю, політику та процедури, щоб переконатися, що вони розроблені відповідно до критеріїв SOC 2.
- Звіт SOC 2 типу 2 підтверджує, що внутрішні засоби контролю ефективно працюють протягом певного періоду часу, щоб відповідати всім критеріям SOC 2. Це більш глибока оцінка, де аудитор не лише перевіряє розробку засобів контролю, а й оцінює їхню ефективну роботу.
#3. Визначення обсягу
Визначення обсягу аудиту SOC 2 є критично важливим. Це демонструє глибоке розуміння заходів безпеки вашої організації. Визначаючи обсяг, потрібно вибрати відповідні критерії Trust Service Criteria (TSC), які застосовні до типу даних, які обробляє ваша компанія.
Критерій безпеки є обов’язковим, оскільки він визначає, що всі дані клієнтів мають бути захищені від несанкціонованого доступу.
- Якщо клієнту потрібна впевненість щодо доступності інформації та системи для її роботи, виберіть критерій “Доступність”.
- Якщо ви зберігаєте конфіденційну інформацію клієнтів або маєте угоди про нерозголошення, оберіть “Конфіденційність” як TSC. Це гарантує повний захист цих даних.
- Для обробки великої кількості особистої інформації клієнтів для бізнес-операцій, ви також можете додати “Приватність” у обсяг.
- Якщо ви обробляєте та авторизуєте важливі операції клієнта, такі як розрахунок заробітної плати та фінансовий документообіг, виберіть “Цілісність обробки”.
Не обов’язково включати всі п’ять TSC під час визначення обсягу. Зазвичай “Доступність” та “Конфіденційність” включають разом із “Безпекою”.
#4. Проведення внутрішньої оцінки ризиків
Важливою частиною шляху до відповідності SOC 2 є проведення внутрішньої оцінки ризиків. Зверніть увагу на ризики, пов’язані з розташуванням, методами захисту інформації та розвитком. Перелічіть ці ризики через потенційну вразливість та загрози.
Після оцінки впровадьте необхідні засоби контролю безпеки для усунення цих ризиків згідно з контрольним списком SOC 2. Помилки під час оцінки ризиків можуть призвести до вразливостей, які ускладнять процес відповідності SOC 2.
#5. Аналіз прогалин та виправлення
На цьому етапі проведіть аналіз прогалин, оцінивши всі практики та процедури вашого бізнесу. Порівняйте їхню відповідність з контрольним списком SOC 2 та стандартною галузевою практикою.
Аналіз дозволить вам виявити наявні засоби контролю, політику та процедури та оцінити їхню відповідність вимогам SOC 2. Негайно усуньте виявлені прогалини за допомогою нових або модифікованих засобів контролю.
Можливо, вам також знадобиться змінити робочий процес та створити нову контрольну документацію. Використовуйте рейтинг ризиків для визначення пріоритетів виправлення прогалин.
Зберігайте усі звіти, знімки екрана, процеси та процедури безпеки як доказ відповідності SOC 2.
#6. Розгортання відповідних елементів керування
Залежно від обраних TSC, налаштуйте та встановіть елементи керування для створення звітів про відповідність SOC 2 у вашій організації. Встановіть засоби внутрішнього контролю для кожного критерію TSC.
Розгорніть ці внутрішні засоби контролю за допомогою політик та процедур, що відповідають усім критеріям TSC. Впроваджуючи внутрішній контроль, переконайтеся, що він відповідає етапу. Різні організації можуть використовувати різні засоби, але всі вони повинні відповідати критеріям SOC 2.
Наприклад, організація розгортає брандмауер для безпеки, а інша може використовувати двофакторну автентифікацію.
#7. Оцінка готовності
Виконайте оцінку готовності системи за допомогою внутрішнього або незалежного аудитора. Аудитор допоможе вам визначити відповідність вашого бізнесу мінімальним вимогам SOC 2 перед фінальним аудитом.
Під час оцінювання, зосередьтеся на контрольній матриці, аудиторській документації, співпраці з клієнтом та аналізі прогалин. Після завершення оцінки, аудитор надає звіт.
Внесіть необхідні зміни та виправте усі виявлені проблеми та прогалини. Це покращить ваші шанси на успіх у досягненні відповідності SOC 2.
#8. Проведення аудиту SOC 2
Останній крок – найняти сертифікованого аудитора для проведення аудиту SOC 2 та надання звіту. Вибирайте аудитора з досвідом проведення аудитів у вашій галузі. Процес аудиту вимагає значних початкових витрат та часу.
Аудит SOC 2 типу 1 може бути завершений швидше, тоді як аудит SOC 2 типу 2 може зайняти від одного до шести місяців.
- Аудит типу 1 не передбачає періоду моніторингу; аудитор надає знімок перевірок та систем вашої хмарної інфраструктури на відповідність SOC 2.
- Час завершення аудиту типу 2 залежить від питань аудитора, наявності звітів та кількості необхідних виправлень. Зазвичай, перевірки типу 2 потребують моніторингу протягом щонайменше трьох місяців.
Протягом цього періоду вам необхідно підтримувати постійний контакт з аудитором, надавати докази, відповідати на їхні запитання та усувати невідповідності. Звіти SOC 2 типу 2 є більш цінними, оскільки вони надають детальний звіт про контроль вашої інфраструктури та ефективність заходів безпеки.
#10. Постійний моніторинг
Після отримання звіту про відповідність SOC 2, не варто зупинятися. Це лише початок шляху до відповідності. Вам необхідно здійснювати постійний моніторинг для забезпечення безперервного дотримання SOC 2 та підтримки безпеки та конфіденційності даних.
Впровадьте ефективний процес моніторингу, який є масштабованим, не впливає на продуктивність, легко збирає докази та надає сповіщення про проблеми з контролем.
Висновок
Дотримання нормативних актів, таких як SOC 2, стало необхідністю для компаній, постачальників SaaS та організацій, що працюють з хмарними службами. Це допомагає ефективно керувати та захищати дані клієнтів і бізнесу.
Досягнення відповідності SOC 2 є складним, але необхідним завданням для вашої організації. Це вимагає постійного моніторингу елементів керування та систем. Це не тільки надає вам конкурентну перевагу, але й гарантує безпеку даних та конфіденційність для клієнтів.
Хоча AICPA не надає офіційного контрольного списку відповідності SOC 2, наведений вище список допоможе вам підготуватися до SOC 2 та збільшити ваші шанси на успіх.
Ви також можете прочитати про відмінності між відповідністю SOC 1, SOC 2 та SOC 3.